摩根大通支付3.07亿美元解决美国证券交易委员会的CFTC披露指控

华盛顿(路透社) - 美国监管机构周五表示,摩根大通将支付3.07亿美元,以解决两起美国政府案件,该案件指控银行未能披露其部分财富管理客户的某些利益冲突

美国证券交易委员会表示,该银行的两家财富管理部门已同意承认不法行为并支付2.67亿美元以解决这些指控

该银行还将支付4000万美元与商品期货交易委员会结算并行费用

“我们一直致力于提供客户沟通的完全透明度,并且在过去两年中进一步加强了我们对该目标支持的披露,”J.P.摩根发言人Darin Oduyoye说

“定居点中提到的披露缺陷不是故意的,我们对此感到后悔,”他补充说

预计周五的和解公告,该银行此前已在其公司文件中向投资者披露调查结果

美国证券交易委员会表示,该银行的财富业务倾向于将其客户投资于自己的专有产品,但J.P.摩根未能告诉投资者这种偏好

美国证券交易委员会表示,2008年至2013年间,这一失败影响了零售共同基金客户和高净值客户,后者投资于通过J.P.摩根私人银行提供的对冲基金和共同基金

美国证券交易委员会资产管理执法部门联席主管朱莉•瑞维周五表示,该银行还“违反其信托义务”,并没有告诉客户他们正在投资更昂贵的一类专有共同基金

与此同时,CFTC的案例集中在对基于商品的对冲基金和共同基金的客户缺乏披露

CFTC表示,摩根大通的私人银行没有透露其从某些第三方管理的对冲基金收取业绩费用

“投资者有权知道管理资金的银行是否倾向于投资自己的专有资金或其他为银行收费的工具,”CFTC执法部门负责人Aitan Goelman表示

Sarah N. Lynch的报道;由Chizu Nomiyama和Tom Brown编辑

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