前摩根大通银行家解决了SEC市政贿赂指控

(路透社) - 两名前摩根大通银行同意支付约326,000美元以解决美国证券交易委员会的指控,他们向阿拉巴马州杰斐逊县的亲密朋友支付数百万美元,以赢得50亿美元的市政债券和掉期交易商业

根据周二在阿拉巴马州伯明翰联邦法院提交的文件,道格拉斯麦克法丁和查尔斯勒克罗伊是摩根大通董事总经理,他们将分别支付201,224美元和125,149美元来解决美国证券交易委员会的民事欺诈案

被告均未承认有不当行为

和解需要法院批准

被告的律师周三没有立即回复评论请求

MacFaddin和LeCroy于2009年11月被起诉,当时总部位于纽约的摩根大通同意支付超过7.22亿美元的费用,罚款并协助居民解决与美国证券交易委员会(Jefferson County)交易的相关证券交易所相关索赔

两年后该县申请了第11章保护,当时是美国历史上最大的市政破产案

MacFaddin和LeCroy被指控在2002年和2003年向在当地经纪人交易所拥有或工作的杰斐逊县委员的朋友支付了超过820万美元的款项

美国证券交易委员会表示,他们这样做是为了确保县官员选择摩根大通来安排债券发行和掉期协议,其中经纪自营商很少或没有角色

根据美国证券交易委员会的说法,被告通过称其为“收益”,“做生意的价格”以及让委员们“高兴”的手段来了解付款是假的

美国证券交易委员会还表示,摩根大通将付款成本纳入债券和交换交易,使纳税人的成本更高

案件是SEC诉LeCroy等人,美国地区法院,阿拉巴马州北区,编号09-02238

Jonathan Stempel和Nate Raymond在纽约的报道;由Jonathan Oatis编辑

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